Deelname aan kennis zegt is vereist door de wet.
De General Administrative Law Act (artikel 5: 20) draagt samenwerking tussen instellingen op die de toezichthouder binnen een redelijke termijn redelijkerwijs kan claimen. Deze wettelijke eis omvat zelfs het beantwoorden van vragenlijsten over de naleving van economische regelgeving zoals de Wwft en Sw.
De AFM stuurt voortdurend een sectorbrede Wwft/Sw-vragenlijst om risicoderivaten te visualiseren en het toezicht efficiënt en evenredig te organiseren. Indien inrichtingen deze informatie niet verstrekken, zal dit verhinderen dat de richtsnoeren worden toegepast. In het geval van TSAF was er ook een voorafgaande kennisgeving in de afgelopen jaren.
De behoefte aan gegevens is essentieel voor risicogebaseerd toezicht
Het op risico’s gebaseerde toezicht van de AFM hangt ook af van de volledige en snelle assistentie van de bedrijven. De quiz is een cruciaal instrument om regelgevingscapaciteit te identificeren waarin risicoderivaten het meest voorkomen. Instellingen die vaak weigeren samen te werken verstoren dit proces, wat de effectiviteit van het toezicht ernstig beperkt.
De kosten worden goedgekeurd en verminderd door de rechtbank.
TSAF heeft bij de Rotterdamse rechter beroep ingesteld tegen de goede beslissing. De AFM werd geacht het goed eerlijk te kunnen implementeren. De jury erkent dat het gebrek aan informatie van de AFM dit op een aantal manieren heeft belemmerd tijdens haar monitoring. De rechtbank verkorte echter de vergunning tot € 100.000 voor de ernst en duur van de overtreding.
De volledige keuze is beschikbaar voor download in PDF formaat. Het vonnis van de AFM mag niet langer door belanghebbenden aan de rechter worden voorgelegd. Hieronder vindt u een website van de rechtbank. U kunt ook de huidige stand van zaken hieronder lezen.